华夏聚顺优选六个月持有期债券型    基金中基金（FOF）        托管协议  基金管理人：华夏基金管理有限公司  基金托管人：中国农业银行股份有限公司                                                      华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议                                                               目 录                          华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议   鉴于华夏基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司， 按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行华夏聚顺优选六个 月持有期债券型基金中基金（FOF）；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照 相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；   鉴于华夏基金管理有限公司拟担任华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金 （FOF）的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任华夏聚顺优选六个月持有期债券 型基金中基金（FOF）的基金托管人；   为明确华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）的基金管理人和基金托管 人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）基金合同》(以 下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基 金合同为准，并依其条款解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规 定。                         一、基金托管协议当事人   （一）基金管理人   名称：华夏基金管理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表人：张佑君   成立日期：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织形式：有限责任公司   注册资本：2.38 亿元   存续期间：100 年                          华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议   经营范围：1、基金募集；2、基金销售；3、资产管理；4、从事特定客户资产管理业务；   （二）基金托管人   名称：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表人：谷澍   成立时间：2009 年 1 月 15 日   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   注册资本：34,998,303.4 万元人民币   存续期间：持续经营   经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务； 企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国 务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理业务。                 二、基金托管协议的依据、目的和原则   （一）订立托管协议的依据   本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律、 法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。                    华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议   （二）订立托管协议的目的   本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值 计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额持有人的合法权益。   （三）订立托管协议的原则   基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原 则，经协商一致，签订本协议。   （四）解释   除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。            三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查   （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括经中国证监会依法核准或注册的 公开募集的基金（含 QDII 基金、公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”）、 香港互认基金、商品基金）            、国内依法发行上市的股票（包括创业板、存托凭证及其他经中 国证监会核准上市的股票）            、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、政 府支持债券、政府支持机构债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的 债券）   、银行存款、货币市场工具（含同业存单）                     、债券回购、资产支持证券以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。本基金投资经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金的比例不 低于本基金资产的 80%，其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金资产的 80%， 投资于权益类资产（包括股票、股票型基金、混合型基金）的比例不高于本基金资产的 20%， 投资单只基金的比例不高于本基金资产净值的 20%。计入上述权益类资产的混合型基金是 指基金合同中明确约定股票投资比例不低于基金资产 60%的混合型基金，或者根据基金披 露的定期报告最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金资产的比例均不低于 60%的混合型 基金。本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金合计占基金资产的比例不超过 20%，投资于                   华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 货币市场基金占基金资产的比例不超过 15%。本基金港股通标的股票投资占股票资产的比 例不超过 50%。每个交易日日终保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理人在依法履行适当程序后，可对本基金的投资比例做相应调整。   （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资进行监督。 基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金的比例不低于本基金 资产的 80%。其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金资产的 80%，投资于权 益类资产（包括股票、股票型基金、混合型基金）的比例不高于本基金资产的 20%。计入 上述权益类资产的混合型基金是指基金合同中明确约定股票投资比例不低于基金资产 60% 的混合型基金，或者根据基金披露的定期报告最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金资产 的比例均不低于 60%的混合型基金。   （2）本基金持有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的 20%。   （3）除 ETF 联接基金外，本基金管理人管理的全部基金持有单只基金不得超过被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准。   （4）本基金不得持有其他基金中基金。   （5）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，中国证监会另行规定的除外。   （6）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于一年、最近定期报告披 露的基金净资产应当不低于 1 亿元。   （7）本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%。   （8）本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金合计占基金资产的比例不超过 20%。   （9）本基金每个交易日日终保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （10）本基金持有一家公司发行的证券（不包括本基金所投资的基金份额，同一家公司 在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算）                      ，其市值不超过基金资产净值的 10%。   （11）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证 券（不包括本基金所投资的基金份额，同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计 算），不超过该证券的 10%。                  华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议   （12）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%。   （13）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%。   （14）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的 10%。   （15）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人 的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持 有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起   （17）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。   （18）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%。   （19）本基金投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金的比例不得超过本基 金基金资产净值的 10%。   （20）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%。   （21）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。   （23）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （24）投资于货币市场基金的比例不得超过基金资产的 15%。   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计算。   （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外因素致使基金投资不符合前款第（2）                                         、 （3）项约定的投资比例的，基金管理人应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会规定                  华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 的特殊情形除外。   因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述规定投资比例的，除（2）                    、（3）、                        （9）、（16）、                                （22）、                                    （23）项以外，其余 应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定。   （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第（十 一）项基金投资禁止行为进行监督。   根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提 供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有 责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理 人应及时发送基金托管人，基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作 中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金 管理人承担责任，基金托管人有权向中国证监会报告。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利 益冲突。建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   本基金投资基金管理人或基金管理人关联方或基金托管人关联方管理基金的情况，不属 于前述重大关联交易，但是应当按照法律法规或监管规定的要求履行信息披露义务。   （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银                 华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择 的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金 管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需 要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交 易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认 调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍 应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规 则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担 交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交 易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此 造成的任何损失和责任。   （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资银行 存款进行监督。   基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，建立投资 制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相 关业务办理。   （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。   如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。   （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 关问题的通知》等有关法律法规规定。 一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已 发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。                 华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。上 述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当 将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。 关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）                               ：   拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的 销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、 划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。 变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基 金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人 经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损 失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。 人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造成基金财产的损失或 基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。 数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基 金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。  （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法 规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合 和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书 面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及 纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知 事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生 效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通 知基金管理人，并报告中国证监会。                   华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议   （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协 议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并 改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证 监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。   （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻 挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。            四、基金管理人对基金托管人的业务核查   （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息 披露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》                                      、基 金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管 人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原 因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对 通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间 内答复基金管理人并改正。   （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通 知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻 挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节 严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。                   五、基金财产的保管   （一）基金财产保管的原则                   华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 如有特殊情况双方可另行协商解决。 期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管 理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人在及时履行通知职责后对 此不承担相应责任，但应给予积极的配合和协助。   （二）基金募集期间及募集资金的验资 专户。该账户由基金管理人开立并管理。 持有人人数符合《基金法》            、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 款等事宜，基金托管人应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本 基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行                      华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 本基金业务以外的活动。 资产的支付。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管人与基金联名的证券账户。 管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金 管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执 行。 由基金管理人负责。 账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比 照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。      （五）债券托管专户的开设和管理      基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、 银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公 司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场 债券的结算。基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。      （六）其他账户的开立和管理 管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。      （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管      基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善                   华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人 的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭 失，由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不 承担保管责任。      （八）与基金财产有关的重大合同的保管      由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基 金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应 尽量保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本 的原件。其中 ，基金托管人对重大合同的保管期限不少于法律法规规定的最低期限。                 六、指令的发送、确认及执行      基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付指令，基金 托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。基金管理人发送指令 应采用电子指令或传真或双方共同确认的方式。   （一）电子指令方式总体约定 人通过调用基金托管人提供的数据接口发送电子指令。 办理相关业务，不会否认其向基金托管人发出的电子指令的效力。凡同时通过客户证书和密 码认证的电子指令，均视作基金管理人所为，由此导致的相应后果由基金管理人承担。 毒软件、安装系统安全补丁等合理措施；设置安全性较高的密码，避免使用简单密码或容易 被他人猜到的密码等；妥善保管客户证书及相应密码。如发生客户证书被盗用、密码泄露等 情况，应及时通知基金托管人进行证书变更和密码重置，在证书变更和密码重置之前造成的 相应后果，由基金管理人承担。      当电子指令无法正常发送时，双方按传真方式或双方共同确认的其他方式办理相关业 务。      （二）基金管理人对传真方式发送指令人员的书面授权                  华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 鉴，该预留印鉴为托管人确定管理人所发送指令表面一致性的唯一依据。基金管理人向托管 人发送授权文件后，应及时电话确认，以保证托管人及时查收。 基金管理人应于发送传真后三个工作日内将授权文件原件送达基金托管人，若托管人收到的 授权文件原件和传真件不一致，以传真件为准。 操作人员以外的任何人泄露，法律法规规定或有权机关要求的除外。   （三）指令的内容 划拨指令等。 账户资料等，并加盖预留印鉴。   （四）指令的发送、确认及执行的时间和程序   基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发 送指令。   基金管理人通过电子指令方式发送指令后，指令状态将变成“托管行已接收”或“托管行 处理中”。上述指令状态改变时间视为指令到达基金托管人时间。基金管理人在发送指令后， 应及时查询指令状态，发现未发送成功或指令状态有误，应立即与基金托管人联系共同解决。 基金托管人通过客户端向基金管理人提供银行间成交单信息、基金申赎款信息以及管理费、 托管费、销售费、席位佣金等应付款信息。基金管理人应对根据上述信息生成的电子指令进 行核对或确认，基金托管人不承担由于提供上述信息造成生成指令金额错误的责任。   基金管理人通过传真方式或双方认可的其他方式发送加盖预留印鉴的指令后，应及时 以电话方式向基金托管人确认。基金管理人应在交易结束后将全国银行间交易成交单加盖预 留印鉴后及时传真给基金托管人，并电话确认。基金托管人指定专人接收基金管理人的指令 和银行间交易成交单，答复基金管理人的确认电话。指令或成交单到达基金托管人后，基金 托管人应指定专人根据基金管理人提供的授权文件进行表面一致性审查，及时审慎验证有关 内容及印鉴，基金托管人对指令的真实性不承担责任。如有疑问必须及时通知基金管理人。   基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出至少 2 个工作小时。由基金                华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 管理人的原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，未准备足够资金，致使资 金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。   基金托管人对指令验证后，应及时执行。   基金管理人应确保基金托管人在执行指令时，基金托管资金账户有足够的资金余额， 否则基金托管人可不予执行，但应及时通知基金管理人，由基金管理人审核、查明原因，确 认此交易指令无效。在及时通知后，基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。   对于申购新股等时效性要求高的指令，基金管理人必须及时将指令发送至托管人并进 行电话确认，为托管人预留充足的指令处理时间。   对于发送时资金不足的指令，托管人有权不予执行，但应及时通知基金管理人。基金 管理人确认该指令不予取消的，以资金备足并通知托管人的时间视为指令收到时间，因账户 资金余额不足导致的投资损失不由托管人承担。   （五）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序   基金托管人发现指令错误，及时提示基金管理人改正后再予以执行，若由此造成的延 误损失由基金管理人承担。   （六）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序   若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的，应当视情况拒绝或暂缓执行，及时通知基金管理人。   若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，在基金托管人已经依据 本协议约定履行监督职责的情况下，由此造成的损失由基金管理人承担。   （七）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法   基金托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金管理人指令致使本基金的利益受 到损害，应在发现后，及时采取措施予以弥补，给基金份额持有人、基金管理人或基金财产 造成损失的，对由此造成的直接经济损失负赔偿责任。   （八）授权通知的变更 托管人。基金管理人需提供书面的变更授权通知文件，在加盖公章后以传真或其他双方约定 的方式发送给基金托管人，同时以电话形式向基金托管人确认。变更授权通知文件在基金托 管人收到相关文件传真件和基金管理人的电话确认时生效。基金管理人在此后三个工作日内                 华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 将变更授权通知文件原件送交基金托管人。若原件与传真件不一致，以传真件为准。 传真方式发送基金管理人。基金托管人更改接收基金管理人指令的人员及联系方式自基金管 理人电话确认后生效。   （九）其他事项 内容相符进行表面一致性检查，如发现问题，应及时通知基金管理人。 责任外，基金托管人按照法律法规、基金合同、托管协议的规定执行基金管理人指令而引起 的可能发生的损失，不由基金托管人负责。               七、交易及清算交收安排   （一）选择代理证券买卖的证券经营机构   基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人负责 选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的交易单元。基金管理 人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议，由基金管理人提前通知基金托管人。基 金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情 况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露，并 将上述情况及基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式 通知基金托管人。因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和相 关交易规则为准。   （二）基金投资证券后的清算交收安排   基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。资金汇划由基金托管人根据基金管理人的 交易成交结果具体办理。   如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管人负责赔 偿基金的损失；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元，致使基金托管人 接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为基金管理人未事先通知 需要单独结算的交易，造成基金财产损失的由基金管理人承担；如果由于基金管理人违反法                   华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 律法规、交易规则的规定进行超买、超卖等原因造成基金投资清算困难和风险，基金托管人 发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责处理，由此给基金造成的损失由基金管理 人承担。   交易日（T 日）日终管理人应保证其管理的各托管资产资金账户有足够的资金可按时 完成 T+1 日的资金交收。若托管资产资金账户 T 日无法满足 T+1 日交收要求时，对于托管 人采用固定比例最低备付金计收方式的，管理人应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于托管人 采用差异化最低备付金比例计收方式的，管理人应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保 托管人及时完成清算交收。   基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金托管资金账 户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理 人发送的划款指令，但应及时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基 金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法 律法规、基金合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。   （1）交易记录的核对   基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披露净值信息之前，必须保证 当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账 簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此给基金造成的损失由责任方承担。   （2）资金账目的核对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账目的核对   基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量，确保每日交易结束后证券账户中证 券的种类和数量与基金会计账簿中的记载一致。   （4）实物券账目   实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。   （三）基金申购、赎回及转换业务处理的基本规定 人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。                   华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。 统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各 自按有关规定保存。 托的登记机构负责。   为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账户， 该账户由注册登记机构管理。               八、基金资产净值计算和会计核算   （一）基金资产净值的计算及复核程序   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。   基金份额净值是指各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算。基金份额 净值的计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财 产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其 规定。   基金管理人应每个估值日后 2 个工作日内对该估值日的基金资产估值。但基金管理人根 据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日后 2 个工作日内对该 估值日的基金资产估值后，将各类基金份额净值和各类基金份额累计净值结果发送基金托管 人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所拥有的基金、股票、债券、资产支持证券、货币市场工具和银行存款本息、应收 款项、其他投资等资产及负债。                 华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行机构 未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）                                    ，选取估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外）                                   ，选取估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值。   （4）交易所上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含转股权的债券，实行 全价交易的债券以估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的债券以估值日收盘价并加计 每百元税前应计利息作为估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值。   （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃市场的情 况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表 估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市 场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）首次公开发行未上市的股票、债券等，采用估值技术确定公允价值。   （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、公开发行 有一定锁定期的股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，采用估值技术确定其公允价值。                    华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 期间采用第三方估值机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。   （1）非上市基金估值：   ①境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ②境内货币市场基金，如所投资基金披露份额净值，则按所投资基金估值日的份额净值 估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含 节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （2）交易所上市基金估值：   ①ETF 基金按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   ②境内上市开放式基金（LOF）                 ，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ③境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   ④境内上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   ⑤其他证券投资基金按估值日的基金份额净值估值，当日未公布的，按其最近公布的基 金份额净值为基础估值。   （3）特殊情况处理   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，基 金管理人根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布 估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重 大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化的，可使用 最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易 市价，确定公允价值。                 华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议   ③如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应 根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合理 确定公允价值。   如果未来相关法律法规或监管规定对基金中基金投资证券投资基金的估值方法进行调 整，本基金将采用调整后的方法对基金中基金投资的证券投资基金进行估值，不需召开基金 份额持有人大会。   持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。 准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉及的境外 交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将 在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 值的公平性。 规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。                    华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，基金管理人向基金托管人出具盖章的书 面说明后，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。   （1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第 13 项进行估值时，所造成的误差不作为 基金资产估值错误处理。   （2）由于不可抗力原因，或证券交易所、登记结算公司、存款银行及第三方估值机构 等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金 托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金 资产估值错误、基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管 理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。   （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的各类基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。   （四）基金份额净值错误的处理方式   （1）当 A 类或 C 类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金 份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到或超过该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额 净值的 0.50%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值 计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金财产造成损失的，应由 基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。   （2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔 偿：      ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，如经双方 在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金 份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。      ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管                   华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持 有人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金，就实际向基金份 额持有人或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责 任。      ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对， 尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。      ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托 管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计算错误而引起的基 金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。   （3）由于证券交易所、登记结算公司及第三方估值机构发送的数据错误，有关会计制 度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理 的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金 托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造 成的影响。   （4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金 管理人计算结果为准。   （5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行做 法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 时。   （3）占相当比例的被投资基金暂停估值、暂停公告基金份额净值或暂停公告万份（百 份）收益时。   （4）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的 利益，已决定延迟估值；如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致基金管理 人不能出售或评估基金资产时。   （5）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停估值。                  华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议   （6）法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （六）基金会计制度   按国家有关部门规定的会计制度执行。   （七）基金账册的建立   基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金托管人分别 独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存 在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。   （八）基金财务报表与报告的编制和复核   基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编制， 基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成；基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生 重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基 金管理人不再更新基金招募说明书。季度报告应在季度结束之日起 15 个工作日内编制完毕 并予以公告；中期报告在上半年结束之日起 2 个月内编制完毕并予以公告；年度报告在每年 结束之日起 3 个月内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不 编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。   基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完 成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 7 个工作日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基 金托管人复核，基金托管人应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理 人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间 的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。   基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共 同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基 金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业                 华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人 与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。   （九）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。                 九、基金收益分配   （一）基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案，同一类别内的每一基金份额享有同等 分配权。 具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分 配方式是现金分红。 金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值。 原份额的持有期计算。   在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理 人在与基金托管人协商一致并按监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配原则进行 调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。                   华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议   （四）收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。                   十、基金信息披露   （一）保密义务   基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披 露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》                       、《信息披露办法》                               、基金合同、及其他 有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予保密。   基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、基金合同及本协议规定的义务所必 要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且应当将保密信息限制 在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基金管 理人或基金托管人违反保密义务：   （1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；   （2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。   （二）信息披露的内容   基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、基金托管协议、基金产品                  华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 资料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎 回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）                                  、临时报告、 澄清公告、清算报告、基金份额持有人大会决议、投资资产支持证券的相关公告、投资流通 受限证券的相关公告、投资港股通标的股票的相关公告、投资于其他基金的相关情况、实施 侧袋机制期间的信息披露及中国证监会规定的其他信息。基金年度报告中的财务会计报告需 经符合《证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。   （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序   基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚实 信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，对于本章第（二）条规 定的应由基金托管人复核的事项，应经基金托管人复核无误后，由基金管理人予以公布。   基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会规 定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过规定媒介公 开披露。   当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：   (1) 因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；   (2) 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；   (3) 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利     益，决定延迟估值；   (4) 占相当比例的被投资基金暂停估值、暂停公告基金份额净值或暂停公告万份（百份）     收益；   (5) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。   按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经基金托管人 复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布。   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （四）实施侧袋机制期间的信息披露   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明                    华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。   （五）法律法规或监管部门对信息披露另有规定的，从其规定。                    十一、基金费用   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中本基金管理人管理的基金份额 所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。基金管理人不得对 本基金财产中持有的自身管理的基金部分收取管理费。基金管理费的计算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中本基金管理人管理的基金份额所对应资产 净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中本基金托管人托管的基金份额 所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。基金托管人不得对 本基金财产中持有的自身托管的基金部分收取托管费。基金托管费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中本基金托管人托管的基金份额所对应资产 净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   （三）销售服务费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。销 售服务费计算公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   （四）证券账户等相关账户的开户费用、维护费用、证券交易费用、基金财产划拨支付 的银行费用、银行账户维护费、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用（除法律法 规、中国证监会另有规定外）、基金份额持有人大会费用、                          《基金合同》生效后与基金有关的                   华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费、投资其他基金的费用、因投资港股通标的股票而产生 的各项费用等根据有关法律法规、《基金合同》及相应协议的规定，列入当期基金费用。   （五）不列入基金费用的项目   《基金合同》生效前的律师费、验资费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列 支；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等其他根据相关法律法规及中国证监会的有 关规定不得列入基金费用的项目不列入基金费用。   基金管理人运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠道申 购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取，并记入基金 财产的赎回费用除外）、销售服务费（如有）等销售费用。   （六）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的规定。   （七）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整   基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服务费，此项 调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在 规定媒介上刊登公告。   （八）基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的复核程序、支付方式和时间   基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和基金销售服务费等，根据本 托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。   基金管理费、基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行 资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺 延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商 解决。   销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发 送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划出，                   华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日等致使无法按时支付的， 支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金 托管人协商解决。   （九）违规处理方式   基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》及其他有关规定 从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解释，如基金管理人无正 当理由，基金托管人可拒绝支付。             十二、基金份额持有人名册的登记与保管   本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合 同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括基金 份额持有人的名称和持有的基金份额。   基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。 基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册， 基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。   基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日 等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。   基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为不低于法定最低 期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途， 并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人 名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。                十三、基金有关文件档案的保存   （一）档案保存   基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金托 管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管 人都应当按规定的期限保管。其中，基金托管人的保存期限不少于法律法规要求的最低期限。                  华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议   （二）合同档案的建立   基金管理人代表基金签署与基金相关的重大合同文本后，应及时以加密方式将重大合同 传真给基金托管人，并在十个工作日内将合同文本正本送达基金托管人处。   （三）变更与协助   若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相 应文件。   （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记录和重要合同等，按各自规定的期限保管，其中基金托管人应承担保密义务并保存不 少于法律法规规定的最低期限。              十四、基金管理人和基金托管人的更换   （一）基金管理人的更换   有下列情形之一的，基金管理人职责终止：   （1）被依法取消基金管理资格；   （2）被基金份额持有人大会解任；   （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；   （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理人必须依照如下程序进行：   （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额持有人提名；   （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管 理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；   （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；   （4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大 会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；                  华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议   （6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时 向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任 基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总 值和净值；   （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中华人民共和 国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国 证监会备案，审计费用由基金财产承担；   （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要 求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。   （二）基金托管人的更换   有下列情形之一的，基金托管人职责终止：   （1）被依法取消基金托管资格；   （2）被基金份额持有人大会解任；   （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；   （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额持有人提名；   （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托 管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；   （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；   （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大 会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；   （6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时 接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值；   （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中华人民共和                 华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国 证监会备案，审计费用由基金财产承担。   （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；   （2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；   （3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基 金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。   （三）新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接收基金财产 和基金托管业务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行 相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或原基金托管人在继 续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。   （四）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接引用法律 法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有人大会审议。                  十五、禁止行为   托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：   （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产。基金托管人不公平地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三 人牟取利益。   （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。   （五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。   （六）基金管理人、基金托管人对泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事 或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。                   华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议  （七）基金管理人、基金托管人玩忽职守，不按照规定履行职责。  （八）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付款指令，或 违规向基金托管人发出指令。  （九）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立, 其高级管理人员和其他从业 人员相互兼职。  （十）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、基金合同或 托管协议的规定进行处分的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者活动：  法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。  （十二）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关规定，由 中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。            十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算  （一）托管协议的变更程序  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。  （二）基金托管协议终止的情形  （三）基金财产的清算                    华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议  (1)自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内，成立基金财产清算小组，基金 管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。  (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。  (3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。  (4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以 依法进行必要的民事活动。  (1)基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；  (3)对基金财产进行估值和变现；  (4)制作清算报告；  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书；  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告；  (7)对基金剩余财产进行分配。  基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券、基金的流动性受到限制而不能及 时变现的，清算期限相应顺延。  (8)基金财产清算完成后，基金托管人负责由指定人员办理资金账户、证券账户、债券 托管专户的销户工作，销户过程中基金管理人应给予必要的配合。  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。  (1)支付清算费用；  (2)交纳所欠税款；  (3)清偿基金债务；  (4)按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。  基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。                 华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后由基金财产清算小组进行公告。   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低期限。                 十七、违约责任   （一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违 约责任。   （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法规 的规定或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当 分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害 的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。   （三）当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔偿；给基金资产 造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。 如发生下列情况，相应的当事人免责： 为而造成的损失等；   （四）当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止 损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违 约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。   （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额 持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金 托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。   （六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和 基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此                 华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议 造成基金财产或基金投资者损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和 基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。                十八、争议解决方式   因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能 解决的，任何一方应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则按普通程序进行仲裁。仲裁裁决是终局的， 对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。                十九、托管协议的效力   双方对托管协议的效力约定如下：   （一）基金管理人在向中国证监会申请募集注册本基金时提交的托管协议草案，应经托 管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字，协议当事人双方根据中国证监 会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管协议的 有效期自其生效之日起至该基金财产清算报告报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。   （四）本协议一式六份，协议双方各持二份，上报有关监管部门两份，每份具有同等法 律效力。                 二十、其他事项   除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。              华夏聚顺优选六个月持有期债券型基金中基金（FOF）托管协议             二十一、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日